Métier Référentiel des métiers
Référentiel des métiers
Qui peut être nommée ? Une certification est-elle obligatoire ? Quels cumuls sont permis ? À qui la fonction rend-elle compte ? Pour chaque fonction, nous distinguons ce que les textes imposent de ce que le marché attend : nomination, rattachement, cumul, certifications, intitulés. Les fiches portent d'abord sur les secteurs où les textes encadrent ces fonctions : banque, paiement, investissement et assurance, ainsi que la protection des données.
Conformité
- Fiche 1 Responsable de la conformitéBanque, établissement de paiement, de monnaie électronique Lire la fiche
- Fiche 2 Responsable de la conformité pour les services d'investissement (RCSI) Lire la fiche
- Fiche 3 Responsable de la conformité et du contrôle interne (RCCI) Lire la fiche
- Fiche 4 Responsable anti-blanchiment, déclarant et correspondant TracfinLutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT) Lire la fiche
Contrôle et risques
- Fiche 5 Responsable du contrôle permanent Lire la fiche
- Fiche 6 Responsable de l'audit interne (contrôle périodique, inspection générale) Lire la fiche
- Fiche 7 Responsable de la gestion des risques (Chief Risk Officer) Lire la fiche